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    March 6, 2020
    《专业视角》：重提“非接触式”监管
    随着新冠病毒疫情的发展，快递、外卖等很多行业都采用了“无接触式”的服务模式，在物品和服务的交接过程中，尽量避免人员间的接触，最大程度地保护了人们的健康和安全。“非接触” 成为群众熟悉的一个词汇。 这一概念在监管领域同样适用。近年来，企业越来越重视外部合规（如反腐败、反洗钱、数据安全与客户隐私保护、贸易遵从等等）及内部风险的检查，开展了大量监督和管控工作。监管强度日益增强之下，也逐渐带来了“人海战术”、“不同监管职能的高频访谈与抽样，影响业务正常开展”、“价值滞后，形象黑脸”等问题，尤其很多企业还对“人员现场检查核实”的监督手段存在着强依赖，人员不到现场去，相关检查就无法实施。在当前特殊的形势下，更增加了人员流动和接触的机会。甫瀚认为有必要在这样一个时期，对非接触式监管模式及相关内容，再做一次提示分享。

  • Newsletter

    April 2, 2019
    《甫瀚咨询季报》：第十七期
    甫瀚咨询季报汇集了我们编译出版的多个领域的《指南》、《调查报告》、《案例分析》、《行业热点》、《专业视角》、《通讯》以及《快报》等刊物，将甫瀚咨询的专业技能和行业知识加以总结提炼，为不同的职能角色提供多样的关注重点和最新视点，协助企业于中国和国际市场上应对复杂的业务、风险管理、绩效优化、内部审计、信息技术和所属行业独有的问题。 欢迎浏览并下载本期季报中的更新内容，并请关注收讫甫瀚咨询未来之专业刊物。

  • Survey

    June 11, 2019
    《快报》：香港联交所推动逐步加强ESG监管要求，企业应如何有效应对?
    香港联交所于2019年5月17日刊发有关检讨《环境、社会及管治报告指引》（“ESG”）及相关《上市规则》条文的咨询文件以及ESG指引材料，就相关建议公开征求意见。此举显示了香港联交所不断推动ESG管理力度，进一步提升香港上市企业ESG信息披露的实质性要求，符合投资者及持份者的期望，以及与国际最佳常规看齐。ESG修订的目的是支持和提升发行人在ESG方面的管治和披露。此次修订建议主要强调了董事会在ESG方面的领导角色和问责以及ESG管治架构的重要性。咨询亦指出，在ESG方面作出重要性评估才能编备有意义及言简意赅的报告。 若该修订草案获准通过，新的ESG指引及相关上市条文将于自2020年1月1日起或之后的财政年度正式实施。于本文，甫瀚咨询将详细解读ESG指引修订内容及影响，并为您提供应对建议。

  • Newsletter

    June 2, 2020
    《董事会视角：风险监督》：后疫情时期：董事会关注点的转变
    不同于2001 年“9.11”恐怖袭击以及2007-2008 年全球金融危机给世界带来的灾难，蔓延全球的2019冠状病毒引发了各方面的新思潮，尤其在商业领域。 目前，全球继续密切关注疫情发展。与之前其他灾难性事件（例如“9.11”恐怖袭击和全球金融危机）相比，2019 冠状病毒突然迫使我们无法继续原有的生活方式，何时恢复常态也犹未可知。在和2019 冠状病毒斗争的两个最前沿阵地——经济学及生物学领域，新冠疫情在人类自身和商业模式方面都改变了游戏规则。不过，它也催生了一些新思潮，很可能会改变我们已知的商业模式，并有可能在很长一段时间内带动这种模式快速发展。

  • Survey

    December 23, 2021
    《调查报告》：2021年全球财务工作趋势调查（精辑版）
    财务发展趋势调查及案例分享——安全、数据、分析、自动化、灵活办公模式和ESG

  • Whitepaper

    December 1, 2021
    《专业视角》：从《个人信息保护法》角度解读中国企业隐私合规
    2021年对于企业数字化转型工作来说，是充满了机遇和挑战的一年。随着国家不断出台推动企业数字化转型的系列政策，宏观环境对于企业数字化转型工作的扶持、鼓励力度正不断加大。 现代企业在日常经营中将无可避免地采集、储存并处理用户产生的各类数据。由于客户数据的潜在敏感性，不当收集及处理相关数据可能侵害数据主体的权益，导致企业遭遇监管机构的处罚，产生财务及声誉损失。因此，如何兼顾数据应用效率和合规性，成为了近期企业数字化转型工作的重要议题。如何合规使用，合理保护客户数据以减少客户的负面观感，成为了现代数字化企业的一大挑战。有效的数据隐私保护可获取客户的信赖，最终增加品牌声誉，加大用户粘性。甫瀚认为，有效的隐私保护是解决相关挑战的重要抓手。 本期专业视角从《个人信息保护法》角度切入，围绕法律框架与主要条文予以解读，比较中外隐私保护法律存在的差异，同时就个保法背景下重点行业的主要隐私风险、…

  • Whitepaper

    May 17, 2018
    《专业视角》：数字化风控专题——“事中监控”在数字化时代焕发新生机
    数字化浪潮下，企业在业务侧（如经营和管理）的数字化转型上投入巨大，逐步开展决策模式、运营模式及生产模式等转型，数字化采购、数字化财务和数字化HR等等也成为热门词汇。在这个背景下，大量企业也出现了“风控数字化进程严重滞后于业务数字化进程”的情况，这为风控职能带来多方面挑战，但同时也意味着较大的提升空间。我们认为，企业的数字化转型，需要从制定企业数字化战略出发，不仅在决策、运营、生产、财务等方面要转型，风控领域也面临着转型的诉求。企业管理者及风控负责人应主动思考，且不应错失参与业务数字化转型的良好契机。 结合甫瀚咨询的服务经验与行业观察，我们总结了数字化风控解决方案，将通过一系列的文章及案例与您分享数字化风控的转型之道。本期将重点围绕“事中监控在数字化时代如何焕发新的生机”这一话题展开。

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    March 18, 2021
    《专业视角》：企业风控应关注“权责”的健康运行
    随着业务多元化和管理复杂度的增加，企业管理层越来越认识到一个科学的权责划分及管理， 对企业发展的重要性。风控部门在日常开展工作时，也经常发现若干与权责相关的现象或“机会点”。尽管《中国企业内部控制基本规范》、行业主流风险管理及内部控制框架等都提及了“权责”对企业整体治理及管控的重要性，但在具体开展工作时，企业风控部门以往更多关注的是具体业务和流程中的不相容职责分离（SOD）等内容，而对于整体权责管理领域尚鲜有系统性的关注。另外对于风控职能自身而言，“两张皮”、“定位低”等也是我们在与企业管理层沟通时常听到的问题所在。 甫瀚业已观察到，大量领先企业的风控部门已围绕“权”开展了不同的工作或尝试，在为企业创造价值的同时亦实现了自身价值和效能的提升。结合现状分析及对领先企业做法的观察，甫瀚认为：权责管理是企业管理枢纽，也是深水区。风控职能于其中不应缺位，而应以此为抓手，…

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    April 9, 2020
    《专业视角》：人行反洗钱罚单下的几点思考
    2020年伊始，中国人民银行开出数份罚单，分别对某些银行、证券公司进行行政处罚。此次处罚的具体原因主要是以上金融机构在办理业务过程中未按规定履行客户身份识别义务，未按规定保存客户身份资料和交易记录，未按规定报送大额交易报告和可疑交易报告，并与身份不明的客户进行交易，因此被央行处罚。这次处罚释放出一个强烈的信号，那就是国内合规监管的力度正在逐渐升级。而这与之前金融行动特别工作组（FATF）第四轮互评不无关系，2019年4月17日， FATF公布了《中国反洗钱和反恐怖融资互评估报告》，这份报告也明确指出了目前国内反洗钱违规处罚力度有待提高的问题。 越来越强的监管力度，也给机构的反洗钱合规工作提出了更高的要求。从罚单中处罚的内容可以看出，部分机构和反洗钱合规工作体系仍存在漏洞。那么完善的反洗钱合规体系是由哪些要素组成的呢？根据国际经验和国内实际情况，反洗钱合规体系主要由委派合规官、…

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    April 23, 2020
    《专业视角》：国有企业风险管理、内部控制、合规体系整合的观察与建议
    国有企业正积极解读及响应各级国资委于最近颁发的有关内控、风险、合规、审计等领域的最新指引。在甫瀚与企业交流的过程中，如下话题备受关注： 国资监管机构关于“风控”、“合规”等文件频发，有关要求日益全面和精深，企业应抓住哪些要点开展2020年的风控合规工作，并建立内控三年规划？ 大部分成熟企业从若干年前已开始按要求实施全面风险管理，并逐步建立了内控体系、合规职能等。现在提倡“体系融合”，会不会有些工作要推倒重建？ 信息化一再被强调，是增强“大监管”体系刚性的、促使的有效手段。信息化建设的投入通常比较大，本企业的风控合规体系信息化应该从哪里开始，往哪里去？有没有更灵活的实现方法？ 国资委对风险管理提出了更高的要求，并明确提出了应予以关注的重点领域。企业在原有的风险管理工作上需要做哪些升级才能满足有关要求，实现良好的管理效果？ 风控与合规工作被要求纳入企业考核范围。…
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